标准编号:	CNCA C11-05-2014
中文名称:	强制性产品认证实施规则 机动车喇叭
英文名称:	Rules for the Implementation of Compulsory Product Certification - Horns for Motor Vehicles
行业分类:	CN
发布日期:	2014-08-21
实施日期:	2015-1-1
标准状态:	valid
翻译语言:	英文
文件格式:	PDF
中文字符数:	18000 字
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0 Introduction The Rules is prepared based on safety risks and certification risks of horn products for motor vehicles and specifies the basic principles and requirements for implementing compulsory product certification on horns for motor vehicles. The Rules shall be used together with the general implementation rules issued by the Certification and Accreditation Administration of the Republic of China (CNCA), e.g., Rules for the Implementation of Compulsory Product Certification - Manufacturing Enterprise Classification Management, Certification Mode Selection and Determination, Rules for the Implementation of Compulsory Product Certification - Utilization of Testing Resources and Other Certification Results of Manufacturing Enterprises and Rules for the Implementation of Compulsory Product Certification - General Requirements for Factory Inspection. The certification authority shall formulate the detailed rules for the implementation of certification in accordance with the requirements of general implementation rules and the Rules, and shall implement these detailed rules together with the general implementation rules and the Rules. Manufacturing enterprises shall ensure that the certified products they manufacture continuously meet the requirements of certification and applicable standards. 1 Application Scope The Rules is applicable to the horn products for Categories M, N, L3, L4 and L5 electrically driven or compressed air-driven motor vehicles. The adjustment of application scope caused by the changes of laws, regulations, relevant product standards, technologies, industrial policies and other factors shall be subject to the announcement issued by CNCA. 2 Certification Standards GB 15742 Performance Requirements and Test Methods of Horn for Motor Vehicles In principle, the latest edition of above standard issued by the administrative department of national standardization shall apply. Other editions of the standard, if required, shall be subject to the CNCA's announcement on applicability to the requirements of relevant standards. 3 Certification Mode Basic certification mode for compulsory certification of horn products for motor vehicles is as follows: Type test + initial factory inspection + post-certification supervision; The post-certification supervision in the above-mentioned basic certification mode refers to one among the three kinds of modes: post-certification follow-up inspection, sampling testing or inspection on production site, and market sampling testing or inspection. The certification authority shall carry out classified management over the manufacturing enterprises according to the requirements of Rules for the Implementation of Compulsory Product Certification - Manufacturing Enterprise Classification Management, Certification Mode Selection and Determination and also appropriately add the combination of various post-certification supervision modes on the basis of basic certification mode in combination with the classified management results, in order to determine the certification mode applicable to the certification client. 4 Certification Unit Division In principle, the horn products for motor vehicles produced by the same producer (manufacturer) in the same manufacturing enterprise (site) and free of significant difference in the following aspects shall be regarded as a certification unit: (1) Operating principle and category; (2) Shape of assembly and quantity of acoustic transmit units; (3) Shape and dimension of diaphragm; (4) Shape or type of sound outlet; (5) Rated sound frequency; (6) Rated voltage/rated air pressure. In principle, the certification client shall propose certification entrustment according to unit division principle. One unit may contain multiple "models (or specifications)" of products. Products of the same model refer to the products having no effect on compliance with standards in design. For the same products with the same producer but different manufacturing enterprises or the products of the same model with different producers but the same manufacturing enterprise, type test may only be conducted on the samples within one unit; and for the products of other manufacturing enterprises/producers, necessary data shall be provided for conformity check. 5 Certification Entrustment 5.1 Proposal and Acceptance of Certification Entrustment The certification client shall propose certification entrustment to the certification authority in a proper manner; the certification authority shall deal with the certification entrustment and feed back the acceptance or unacceptance information according to the time limit requirements in the detailed rules for the implementation of certification. The certification client shall be able to assume the relevant quality and legal liabilities. The certification authority shall not accept relevant certification entrustment not meeting the national laws and regulations and the relevant industrial policies. 5.2 Application Data The certification authority shall define the application data list in the detailed rules for the implementation of certification according to the relevant laws, regulations and standards and the demand of certification implementation, including certification application form or contract, registration certificate of certification client and producer, Description to Horn Products for Motor Vehicles (Annex 1) and Production Conformity Control Plan (prepared according to Annex 2) at minimum. The certification client shall provide the required data according to requirements of application data list in detailed rules for the implementation of certification. The certification authority is in charge of the review, management, preservation and confidentiality of relevant data, and shall inform the certification client of the result of data review. 5.3 Implementation Arrangement The certification authority shall come to an agreement with the certification client upon relevant responsibilities and arrangement in each link of certification implementation, and shall determine the specific certification implementation scheme based on the actual situation and classified management condition of manufacturing enterprise and according to the requirements of the Rules and the detailed rules for the implementation of certification, and shall also inform the certification client of this scheme. 6 Certification Implementation 6.1 Type Test 6.1.1 Type test scheme The certification authority shall prepare the type test scheme after reviewing the data and also inform the certification client of the scheme. The certification client may choose the designated laboratory at discretion. The type test scheme shall include all the sample requirements and quantity, standard test items, laboratory information and the like of type test. 6.1.2 Requirements of type test sample Generally, the certification client shall select and submit representative samples as required by the certification authority for type test; when necessary, the certification authority may otherwise obtain samples by means of site sampling/sealed sample. The certification client shall ensure the conformity between the provided sample and the actual product. The certification authority and/or laboratory shall check the authenticity of sample provided by the certification client. If the laboratory doubts about the sample authenticity, it shall explain the circumstances to the certification authority and take measures correspondingly. The certification authority shall, in the detailed rules for the implementation of certification, define the list of the key parts and raw materials adopted for the product, acceptable compulsory and voluntary product certificates or conditions and specific requirements for type test report according to the relevant requirement documents issued by CNCA. 6.1.3 Type test items The type test items are the applicable mandatory provisions of corresponding standards given in Article 3 of the Rules. 6.1.4 Implementation of type test Type test shall be completed in the laboratory designated by CNCA. The laboratory shall carry out type test on the samples and keep complete record of the whole test process and file the record to guarantee the traceability of the test process and result. In case of any rejected test item, correction is allowed after reason analysis of rejection, and test is carried out again after correction. If retest is needed, the laboratory shall inform the certification authority of the test condition, and the certification authority shall reconfirm the test scheme. 6.1.5 Type Test Report The certification authority shall specify a uniform format of type test report. After the type test is finished, the laboratory shall issue the type test report to certification authority and certification client timely. The certification client shall ensure to provide complete and valid type test report to certification authority and law enforcement authority during post-certification supervision. 6.2 Initial Factory Inspection Initial factory inspection is evaluation carried out by the certification authority to determine whether the production conformity control system of factory meets the certification requirements. It is carried out according to the mode of production conformity control plan review + production conformity factory on-site inspection. Note: The factories in the Rules involve certification clients, producers and manufacturing enterprises. 6.2.1 Basic principles Factory shall establish, implement and continuously maintain its product conformity control system according to the requirements of Annex 2 of the Rules so as to ensure that the certified product continuously meets certification requirements. The certification authority shall carry out compliance inspection on the product conformity control system of factory. In principle, the initial factory inspection shall be completed within one year after type test is passed, otherwise the product type test shall be carried out again.

0 Introduction 1 Application Scope 2 Certification Standards 3 Certification Mode 4 Certification Unit Division 5 Certification Entrustment 5.1 Proposal and Acceptance of Certification Entrustment 5.2 Application Data 5.3 Implementation Arrangement 6 Certification Implementation 6.1 Type Test 6.2 Initial Factory Inspection 6.3 Certification Evaluation and Decision 6.4 Time Limit of Certification 6.5 Service Parts for Off-production Vehicle Type 7 Post-certification Supervision 7.1 Post-certification Follow-up Inspection 7.2 Sample Testing or Inspection on Production Site 7.3 Market Sampling Testing or Inspection 7.4 Frequency and Time of Post-certification Supervision 7.5 Post-certification Supervision Record 7.6 Evaluation of Post-certification Supervision Result 8 Certificate 8.1 Certificate Maintenance 8.2 Certificate Content 8.3 Certificate Alteration 8.4 Cancellation, Suspension and Revocation of Certificate 8.5 Use of Certificate 9 Certification Mark 9.1 Permissible Mark Form 9.2 Requirements for Use 10 Charge 11 Certification Responsibilities 12 Detailed Rules for the Implementation of Certification Annex 1: Description to Horn Products for Motor Vehicles: Annex 2: Production Conformity Requirements Annex 3: Certification Implementation of After-sale Service Parts for Off-production Vehicle Type

0 引言 本规则基于机动车用喇叭产品的安全风险和认证风险制定，规定了机 动车用喇叭实施强制性产品认证的基本原则和要求。 本规则与国家认监委发布的《强制性产品认证实施规则 生产企业分 类管理、认证模式选择与确定》、《强制性产品认证实施规则 生产企业检 测资源及其他认证结果的利用》、《强制性产品认证实施规则 工厂检查通 用要求》等通用实施规则配套使用。 认证机构应依据通用实施规则和本规则要求编制认证实施细则，并配 套通用实施规则和本规则共同实施。 生产企业应确保所生产的获证产品能够持续符合认证及适用标准要 求。 1 适用范围 本规则适用于以电或压缩空气驱动的 M、N、L 3、L4、L5 类机动车用 喇叭产品。 由于法律法规或相关产品标准、技术、产业政策等因素发生变化所引 起的适用范围调整，应以国家认监委发布的公告为准。 2 认证依据标准 GB 15742 机动车用喇叭的性能要求及试验方法 上述标准原则上应执行国家标准化行政主管部门发布的最新版本。当 需使用标准的其他版本时，则应按国家认监委发布的适用相关标准要求的 公告执行。 3 认证模式 实施机动车用喇叭产品强制性认证的基本认证模式为： 型式试验 + 初始工厂检查 + 获证后监督； 上述基本认证模式中的获证后监督是指获证后的跟踪检查、生产现场 抽取样品检测或者检查、市场抽样检测或者检查三种方式之一。 认证机构应按照《强制性产品认证实施规则 生产企业分类管理、认 证模式选择与确定》的要求对生产企业实施分类管理，并结合分类管理结 果在基本认证模式的基础上酌情增加获证后监督各方式的组合，以确定认 证委托人所能适用的认证模式。 4 认证单元划分 原则上，同一生产者（制造商）、同一生产企业（场所）生产的在以 下方面没有显著差异的机动车用喇叭产品为一个认证单元： (1)工作原理及类别； (2)总成的外形和声响发射单元数量； (3)膜片的形状和尺寸; (4)声音出口形状或种类； (5)额定声音频率； (6)额定电压/额定气压。 原则上，认证委托人应依据单元划分原则提出认证委托。同一单元中 可包含多个“型号（或规格）”的产品。同一型号是指在设计上对标准符 合性没有影响的产品。 相同生产者、不同生产企业生产的相同产品，或不同生产者、相同生 产企业生产的相同型号产品，可考虑仅在一个单元的样品上进行型式试 验，其他生产企业/生产者的产品需提供资料进行一致性核查。 5 认证委托 5.1 认证委托的提出与受理 认证委托人需以适当的方式向认证机构提出认证委托，认证机构应对 认证委托进行处理，并按照认证实施细则中的时限要求反馈受理或不予受 理的信息。 认证委托人应能够承担相关质量及法律责任。 不符合国家法律法规及相关产业政策要求时，认证机构不得受理相关 认证委托。 5.2 申请资料 认证机构应根据法律法规、标准及认证实施的需要在认证实施细则中 明确申请资料清单，应至少包括认证申请书或合同、认证委托人和生产者 的注册证明、《机动车用喇叭产品描述》（附件 1）、《生产一致性控制 计划》（按附件 2 编写）等。 认证委托人应按认证实施细则中申请资料清单的要求提供所需资料。 认证机构负责审核、管理、保存、保密有关资料，并将资料审核结果告知 认证委托人。 5.3 实施安排 认证机构应与认证委托人约定双方在认证实施各环节中的相关责任 和安排，并根据生产企业实际和分类管理情况，按照本规则及认证实施细 则的要求，确定认证实施的具体方案并告知认证委托人。 6 认证实施 6.1 型式试验 6.1.1 型式试验方案 认证机构应在进行资料审核后制定型式试验方案，并告知认证委托 人。认证委托人可自行选择指定实验室。 型式试验方案包括型式试验的全部样品要求和数量、检测标准项目、 实验室信息等。 6.1.2 型式试验样品要求 通常，型式试验的样品由认证委托人按认证机构的要求选送代表性样 品用于检测；必要时，认证机构也可采取现场抽样/封样方式获得样品。 认证委托人应保证其所提供的样品与实际生产产品的一致性。认证机 构和/或实验室应对认证委托人提供样品的真实性进行审查。实验室对样品 真实性有疑义的，应当向认证机构说明情况，并做出相应处理。 认证机构应依据国家认监委发布的相关规定文件，在认证实施细则中 明确产品所用关键零部件和原材料清单及可被接受的强制性及自愿性产 品认证证书或型式试验报告的条件和具体要求。 6.1.3 型式试验检测项目 型式试验项目为本规则第 3 条中相应标准适用的强制性条款。 6.1.4 型式试验的实施 型式试验应在国家认监委指定的实验室完成。实验室对样品进行型式 试验，并对检测全过程做出完整记录并归档留存，以保证检测过程和结果 的记录具有可追溯性。 若有试验项目不合格，允许在对不合格产生原因分析后进行整改，整 改完成后重新进行试验。凡需重新试验的，实验室须将试验情况通报认证 机构，由认证机构重新确认试验方案。 6.1.5 型式试验报告 认证机构应规定统一的型式试验报告格式。 型式试验结束后，实验室应及时向认证机构、认证委托人出具型式试 验报告。认证委托人应确保在获证后监督时能够向认证机构和执法机构提 供完整有效的型式试验报告。 6.2 初始工厂检查 初始工厂检查为认证机构对工厂的生产一致性控制体系能否符合认 证要求的评价。按生产一致性控制计划审查+生产一致性工厂现场检查方 式进行。 注: 本实施规则中的工厂涉及认证委托人、生产者、生产企业。 6.2.1 基本原则 工厂应按照本规则附件 2 的要求，建立、实施并持续保持其生产一致 性控制体系，以确保认证产品持续满足认证要求。 认证机构应对工厂的生产一致性控制体系进行符合性检查。初始工厂 检查原则上应在型式试验合格后一年内完成，否则应重新进行产品型式试 验。 6.2.2 生产一致性控制计划审查 工厂应按附件 2 的要求制定生产一致性控制计划，并提交认证机构进 行审查。认证机构应将审查结果告知工厂。 若生产一致性控制计划能够满足本规则附件 2 要求的，生产一致性控 制计划的审查通过。若认证机构认为生产一致性控制计划不满足要求，工 厂应进行整改并重新提交。认证机构重新审查后将审查结果告知工厂。 工厂制定的生产一致性控制计划审查通过后，认证机构根据其编制生 产一致性工厂现场检查方案，方案应包括检查的产品、场地及范围。 生产一致性控制计划的审查时间根据申请认证产品的单元数量确定， 并适当考虑生产企业的生产规模，一般每个生产企业为 1~2 个人日。 6.2.3 生产一致性工厂现场检查 一般情况下，型式试验合格和生产一致性控制计划审查合格后，到生 产企业现场，进行生产一致性检查。 认证机构应当委派具有国家注册资格的强制性产品认证检查员组成 检查组，对生产企业进行现场检查。检查时，生产企业应有委托认证的产 品在生产。必要时，认证机构可到生产企业以外的场所实施延伸检查。 工厂现场检查时间根据所委托认证产品的单元数量确定，并适当考虑 工厂的生产规模，一般每个工厂为 1～2 人日。 工厂现场检查时，工厂检查组应在生产线末端或仓库经检验合格的产 品中，随机抽取认证产品进行包括但不限于下述内容的检查： a．认证产品的结构及参数； b．认证产品现场指定试验（从生产一致性控制计划中选取）。 工厂检查未发现不合格项，则检查结果为合格； 工厂检查存在不合格项，可允许整改，认证机构采取适当方式对整改 结果进行确认。整改时间不得超过 3 个月，若逾期不能完成整改，或整改 结果不合格，检查结果不合格。 工厂检查发现生产一致性控制计划的执行情况与生产一致性控制计 划存在严重偏差，或实际生产产品的结构及参数与型式试验样品一致性存 在重大差异时，检查结果不合格，终止本次检查。 6.3 认证评价与决定 认证机构对型式试验结果、初始工厂检查结果和有关资料/信息进行综 合评价，评价通过，按单元颁发认证证书；评价不通过，认证终止。 6.4 认证时限 认证机构应对认证各环节的时限做出明确规定，并确保相关工作按时 限要求完成。认证委托人须对认证活动予以积极配合。一般情况下，自受 理认证委托起 90 天内向认证委托人出具认证证书。 6.5 已停产车型维修部件 其委托及认证实施的要求见附件 3。 7 获证后监督 获证后监督是指认证机构对获证产品及其生产企业实施的监督。 认证机构应结合生产企业分类管理和实际情况，在认证实施细则中明 确获证后监督方式选择的具体要求。 7.1 获证后的跟踪检查 7.1.1 获证后的跟踪检查原则 认证机构应在生产企业分类管理的基础上，对获证产品及其生产企业 实施有效的跟踪检查，以验证生产企业的质量保证能力持续符合认证要 求、确保获证产品持续符合标准要求并保持与型式试验样品的一致性。 获证后的跟踪检查应在生产企业正常生产时，优先选择不预先通知被 检查方的方式进行。对于非连续生产的产品，认证委托人应向认证机构提 交相关生产计划，便于获证后跟踪检查的有效开展。 7.1.2 获证后的跟踪检查内容 认证机构应在确保认证风险可控的原则下，按照附件 2 制定获证后跟 踪检查要求的具体内容，并在认证实施细则中予以明确。 7.2 生产现场抽取样品检测或者检查 7.2.1 生产现场抽取样品检测或者检查原则 采取生产现场抽取样品检测或者检查方式实施获证后监督的，认证委 托人、生产者、生产企业应予以配合。 7.2.2 生产现场抽取样品检测或者检查内容 认证机构应在认证实施细则中制定生产现场抽样检测或者检查的内 容和要求。认证机构应根据企业分类原则和产品特点制定抽样检测方案， 指定人员在企业生产的合格品中（包括生产线、仓库或口岸等）按抽样检 测方案抽取样品。 如生产企业具备《强制性产品认证实施规则 生产企业检测资源及其 他认证结果的利用要求》和认证标准要求的检测条件，认证机构可利用生 产企业检测资源实施生产现场抽样检测（或目击检测），并由指定实验室 出具检测报告；如生产企业不具备上述检测条件，应将样品送指定实验室 检测。认证机构应在认证实施细则中明确具体要求及程序。 7.3 市场抽样检测或者检查 7.3.1 市场抽样检测或者检查原则 采取市场抽样检测或者检查方式实施监督的，认证委托人、生产者、 生产企业应予以配合，并对从市场抽取的样品予以确认。 7.3.2 市场抽样检测或者检查内容 认证机构应在认证实施细则中制定市场抽样检测或者检查的内容和 要求。认证机构根据产品特点制定抽样检测方案，指定人员在市场销售的 （包括整车厂或用户处等）认证产品中按抽样检测方案抽取样品。 7.4 获证后监督的频次和时间 认证机构应在生产企业分类管理的基础上，对不同类别的生产企业采 用不同的获证后监督频次，合理确定监督时间，但每二年至少进行一次， 且至少包括生产现场抽取样品检测。具体要求应在认证实施细则中予以明 确。 7.5 获证后监督的记录 认证机构应当对获证后监督全过程予以适当记录并归档留存，以保证 认证过程和结果具有可追溯性。 7.6 获证后监督结果的评价 认证机构对跟踪检查的结论、抽取样品检测或检查的结论和有关资料 /信息进行综合评价。评价通过的，可继续保持认证证书、使用认证标志； 评价不通过的，认证机构应当根据相应情形做出暂停或者撤销认证证书的 处理，并予以公布。 8 认证证书 8.1 认证证书的保持 本规则覆盖产品认证证书的有效期为 5 年。有效期内，证书的有效性 依赖认证机构的获证后监督获得保持。 认证证书有效期届满，需要延续使用的，认证委托人应当在认证证书 有效期届满前 90 天内提出认证委托。证书有效期内最后一次获证后监督 结果合格的，认证机构应直接换发新证书。 8.2 认证证书的内容 获证产品及其销售包装上标注认证证书所含内容的，应当与认证证书 的内容相一致。对于证书的变更应注明变更的版本号信息以明确显示该产 品的变更次数。 8.3 认证证书的变更 获证后，如果证书上的内容发生变化时；或已获证产品发生技术变更 （设计、结构参数、关键零部件/原材料等）影响相关标准的符合性时；或 工厂因变更生产一致性控制计划、生产条件等而可能影响生产一致性时； 或认证机构在认证实施细则中明确的其他事项发生变更时，认证委托人应 向认证机构提出变更委托，经认证机构批准后，方可实施变更。 认证机构应在认证实施细则中明确认证变更的具体要求，包括认证变 更的范围和程序。认证机构应根据变更的内容，对提供的资料进行评价， 确定是否可以批准变更。如需样品检测和/或工厂检查，应在检测和/或检 查合格后方能批准变更。样品检测可以利用生产企业检测资源，条件及要 求同本规则 7.2.2 条款。 对符合要求的，批准变更。换发新证书的，新证书的编号、批准有效 日期原则上保持不变，并注明变更批准日期。不需换发新证书的，出具变 更确认表，注明变更内容以及变更批准日期。 8.4 认证证书的注销、暂停和撤销 认证证书的注销、暂停和撤销依据《强制性产品认证管理规定》和《强 制性产品认证证书注销、暂停、撤销实施规则》及认证机构的有关规定执 行。认证机构应确定不符合认证要求的产品类别和范围，并采取适当方式 对外公告被注销、暂停、撤销的认证证书。 8.5 认证证书的使用 认证证书的使用应符合《强制性产品认证管理规定》的要求。